7.22亿元!银监会对广发银行开出史上最大罚单 - 中国日报网

2017-12-11 10:49:11 来源: 中国日报网(北京)
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(原标题:7.22亿元!银监会对广发银行开出史上最大罚单 - 中国日报网)

7.22亿元!银监会对广发银行开出史上最大罚单

12月8日,银监会官网公告,对广发银行开出7.22亿的史上最大罚单。图片来源:视觉中国

中国日报网12月11日电 12月8日,据银监会官网消息,银监会通报对广发银行的处罚结果,对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元,创下史上最大罚单。其中,没收违法所得17553.79万元,并处以3倍罚款52661.37万元,其他违规罚款2000万元。

人员方面,银监会对广发银行惠州分行原行长、2名副行长和2名原纪委书记分别给予取消五年高管任职资格、警告和经济处罚,对6名涉案员工禁止终身从事银行业工作,对广发银行总行负有管理责任的高级管理人员也将依法处罚。

2016年12月20日,广东民企侨兴集团下属的2家公司在蚂蚁金服旗下的理财平台“招财宝”发行的10亿元私募债到期无法兑付,该私募债由浙商财险公司提供保证保险,但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权。

银监会在公告中指出,“这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,涉案金额巨大,牵涉机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极坏,为近几年罕见。”

银监会表示,此案暴露出广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件,涉案金额约120亿元,其中银行业金融机构约100亿元,主要用于掩盖该行的巨额不良资产和经营损失。

银监会称,这是在经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序后,对广发银行惠州分行违规担保案件的依法查处。目前6名涉案员工已被依法移交司法机关处理。同时,银监会责成广发银行总行按照党规党纪、政纪和内部规章,对总行相关高管及责任人员严肃处理。

7.22亿元!银监会对广发银行开出史上最大罚单

广发银行2016年年度报告,官网截图

根据广发银行今年4月28日在官网披露的《2016年年度报告》,截至2016年末,该行全年净利润为95.04亿元,7亿罚单相当于2016年7.6%的利润回吐。

银监会在公告中表示,目前,广发银行主要股东积极履行法定责任,班子成员认识统一,员工队伍稳定,内控管理得到加强,主要监管指标符合监管要求,主要经营数据稳中有升,总体经营情况正常。

下一步,银监会将认真贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,坚持“监管姓监”,依法加大监管力度,不断深化整治银行业市场乱象工作,严肃查处各类违法违规行为。同时积极引导银行业金融机构找准定位,回归本源,切实提高内控合规水平,使铁的制度、铁的纪律得到铁的执行,真正形成“不敢违规、不能违规、不愿违规”的银行业合规文化,确保银行业依法合规稳健运行。

(编辑:田阿萌 富文佳)

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netease 本文来源:中国日报网 责任编辑:王晓易_NE0011
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