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证监会:前发审委员冯小树违法买卖股票被罚4.99亿

2017-04-21 16:29:47 来源: 中国证券网
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(原标题:前深交所人员违法买卖股票被严惩 罚没款总计4.99亿元)

中国证券网讯 前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票,日前被证监会作出严肃惩处,罚没款总计达到4.99亿元。

证监会新闻发言人张晓军今日对该案相关情况进行了通报。

他介绍,中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。证监会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。

经调查审理,通过对复杂的商业架构进行层层剖析,对繁复的资金往来情况抽丝剥茧,证监会查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获利巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了证券法第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。

依据证券法第199条规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

张晓军说,证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处,不折不扣落实了中央巡视整改意见,充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则,对证券期货违法违规行为保持高压态势,牢牢守住不发生系统性金融风险底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息,依法严厉惩处,持续加大问责力度,正人先正己,推动全面从严治党向纵深发展,坚定维护金融秩序,促进金融业安全运行。

被罚没5亿的发审委员冯小树审过中国平安IPO

可查资料显示,现年52岁的冯小树是浙江大学87级管理工程硕士,曾任深交所发审监管部副总监、深交所上市推广部副总监和深交所中小板副总监(副处级),2005年至2007年间担任中国证监会第七届和第八届发审委兼职委员。

据Wind资讯数据统计显示,2005年3月至2007年4月间,冯小树共计参与了43个项目的审核,其中34个IPO(首次公开发行)项目、3个增发项目、5个可转债项目、1个可分离债项目。

34个IPO项目中,通过的27家、否决的6家、取消审核的1家。通过的IPO项目中包括中国平安(601318)、招商轮船(601872)、长城影视(002071)等。


公开资料显示,第七届和第八届发审委委员均是25名,其中13名专职委员,12名兼职委员。某曾与冯小树在同一届任发审委委员的人士告诉澎湃新闻,专职委员按照正常的“朝九晚五”时间“上下班”,兼职委员则不需要“坐班”。

媒体:证监会开"史上最大罚单" 和他比徐翔弱爆了

3月30日,证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚,罚金高达34.7亿元。这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

统计显示,2016年证监会全年的罚没金额为42.83亿元,而对鲜言一人的罚金就达到34.7亿元。

在该事件中,鲜言虚假申报、操纵股价,还控制信息披露内容及节奏,在资本市场曾“风云一时”。在互联网金融题材大热期间,他操纵的多伦股份在ww.p2p.com网站正在筹备、尚未运营的情况下,公告称“可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势”,误导了不少投资者。

彭惠智 本文来源:中国证券网 作者:马婧妤 责任编辑:杨强_NN6027
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